この政令は、金取引における違反行為に対し、段階的な制裁制度を導入するものです。無認可の信用機関や企業から金地金を売買した場合、または金を支払い手段として使用した場合には警告が科されます。違反を繰り返した場合や複数回行った場合には、1,000万～2,000万ドン（約384～768米ドル）の罰金が科されます。金取引を規定の決済口座を通さずに行った場合も、同額の罰金が適用されます。
金地金や宝飾品の価格を公示しなかった場合、基準を申告せずに宝飾品を製造した場合、表示義務（基準、重量、純度など）を果たさずに金地金を製造した場合には、3,000万～5,000万ドンの罰金が科されます。税関違反を除き、規定に違反して金を越境持ち出し・持ち込みした場合は、8,000万～1億ドンの罰金となります。
より重大な違反には、1億4,000万～1億8,000万ドンの罰金が科されます。これには、認可代理店を通じた金地金取引、金ポジション管理規則違反、登録外の事業分野での金宝飾品や原材料の輸出入、必要条件を満たさずに宝飾品を製造・取引する行為、または適切な事業登録なしで宝飾品を加工する行為が含まれます。
輸入原材料の金を未承認の目的で使用した場合や、代理店を通じた金地金取引の繰り返しには、2億～2億5,000万ドンの罰金が科されます。規定に違反して金地金を製造した場合は、2億5,000万～3億ドンの罰金となります。最も重い制裁は3億～4億ドンで、無許可で金地金を製造・取引した場合、権限ある機関の許可なく原材料の金や金地金を輸出入した場合、または必要な認可なしにその他の金取引活動を行った場合に適用されます。
外国通貨に関しては、個人間や無認可代理店での1,000米ドル未満の取引には警告が科されます。1,000米ドル以上1万米ドル未満の取引には1,000万～2,000万ドン、1万米ドル以上10万米ドル未満には2,000万～3,000万ドン、10万米ドル以上には8,000万～1億ドンの罰金が科されます。
資本拠出や株式取得において、信用機関法に違反して定款資本や準備金以外の資金を使用した場合は1億～1億5,000万ドンの罰金となります。他の金融機関に対する持株比率制限超過や投資規則違反には2億～2億5,000万ドン、より重大な違反には2億5,000万～3億ドンの罰金が科されます。
預金受入違反の罰金は2,000万～1億5,000万ドンです。預金の受入や支払いにおける手続き上の不備には2,000万～4,000万ドン、資格のない者からの預金受入には1億～1億5,000万ドンの罰金が科されます。預金金利や手数料の誤解を招く、または不明確な表示には1,000万～2,000万ドン、未掲載の金利を適用した場合は2,000万～4,000万ドンの罰金となります。
社債取引違反では、社債資金の使途を監視しなかった場合は1,500万～3,000万ドン、非現金決済を使用しなかった場合は3,000万～5,000万ドンの罰金が科されます。
事前評価を行わずに社債を購入した場合、債務再編や増資目的で発行された社債の購入、外国支店による転換社債の取得、規定外での子会社への販売、内部格付けなしに資金使途が変更された社債を購入した場合など、重大な違反には1億～1億5,000万ドンの罰金が科されます。
この政令では、同一の違反を行った場合、組織に対する罰金額は個人の2倍となります。人民信用基金やマイクロファイナンス機関の職員に対しては、個人の罰金は標準額の10％、組織の場合はその2倍が科されます。
